金融学专业（证券与期货方向）硕士研究生招生简章

报名咨询电话：023—89319011 沈老师

一、证券与期货学院简介

西南财经大学是教育部直属的国家重点大学，也是国家“211工程”重点建设大学。证券与期货学院作为中国全日制高等教育唯一培养证券、期货人才的专业性学院，成立于2008年9月28日。前中国证监会主席周正庆教授担任学院名誉院长。学院实施校企合作共建的办学模式，设有学院理事会。

金融是现代经济的核心，主导着现代经济的发展。西南财经大学金融学科具有悠久的办学历史和辉煌的办学业绩，为证券与期货学院的发展提供了坚实的学科支撑。构建以国家重点学科金融学为核心，以银行、保险、证券期货三大领域为主体，多学科交叉、渗透和支撑的“大金融优势学科群”，决定了证券与期货学院的成立是学校学科建设和发展战略布局的重要举措。

学院下拟设一系四所：即证券与期货系；宏观经济与市场趋势研究所、行业与资产配置研究所、衍生品与资产定价研究所、资本市场模拟与测试研究所。现有教师18人，其中：博士生导师4人，教授（含兼职教授）13人，副教授6人。教师队伍中，既有专注于证券市场理论研究的专家，如：冯用富教授；也有长期从事证券与期货行业管理的知名人士，如：前中国证监会主席周正庆教授、前中国证监会副主席屠光绍教授、现中国证监会主席助理姜洋教授等；还有证券与期货业界的知名专家，如：国信证券股份有限公司总裁胡继之教授、中国银河证券股份有限公司副总裁李梅教授等。

二、金融学（证券与期货方向）专业简介

在证券市场不发育，银行间接融资为绝对主体的传统金融中，金融主要是“资金的融通”，而金融学则主要是“货币与银行理论”。随着以证券市场进行直接融资的规模和深度（包括金融原生品与衍生品等）的演进，金融体系发生了巨变，资本资源更集中地体现为金融市场的配置，现代金融学的基本中心点演变成“资本市场的运营、资本资产的供给和定价”，方法论是使用相近的替代物给金融契约和工具定价。

金融学（证券与期货方向）以现代金融理论（有效市场、无套利情况下替代产品的定价、期权定价和公司金融等），现代金融研究方法（金融计量模型等）为基础；以中国资本市场、商业银行资产配置、金融机构风险管理、尤其是股票市场为考察应用的重点；从国际国内宏观经济，大宗商品价格走势，行业资产配置，资产估值与定价，实验室压力测试等角度进行深入的分析与研究。

通过系统、规范的课程知识学习，高端、专业、广博的专题讲授，在教师指导下的独立论文写作，学生基本达到证券业专业研究员、银行高级理财师、银行高级风险管理者、企业资本运营高级人才的水平。

三、办学理念与宗旨：

培养学生扎实的金融理论功底，掌握多样化的分析工具，正确的学习和思维方法，并能综合运用理论、方法、工具进行研究的能力。

西南财经大学证券与期货学院将以优质的师资、卓越的管理、贴近证券市场的高端、专业、广博的讲座尽可能地让每一个学生体验到知识的力量与快乐；为证券从业人士、银行管理与专业人员、保险公司的风险管理者、企业资本运营专业人才搭建知识、财富与交流的平台

四、课程设置

序号	课程名称	课程性质	学分
1	中级微观经济学	必修、校考	3
2	中级宏观经济学		3
3	计量经济分析		3
4	社会主义市场经济理论		3
5	证券分析专题研究		3
6	新型投资工具原理与应用		2
7	国际证券市场研究		2
1	资产定价	选修、院考	2
2	风险管理		2
3	上市公司财务报表研究		2
4	投资银行理论与实务		2
5	市场交易中的法律风险与防范		2
6	金融理财原理与实务		2
7	宏观经济与市场趋势		2
8	金融市场营销		2
9	管理学		2
国家 考试 科目	社会主义经济理论	经济学学科 综合水平
	西方经济学
	国际经济学
	财政学
	货币银行学
	学位英语	难度4-6级之间

《新型投资工具理论与实务》

本课程直接以现实中具体的投资工具为研究和讲授对象，在分析的过程中引出相关的原理或理论，这与一般理论课程先讲原理或理论然后举例说明的方式有很大区别，可以促使学生深入思考这些投资工具的设计思想和运作机制背后的为什么，从而激发学习兴趣。

本课程的内容体系以横向和纵向两条主线来构建，横向主线为股票、债券、基金、衍生产品和理财产品等各类金融市场上较为典型的新型投资工具，主要包括交易型开放式指数基金（ETF）、债券型基金、可分离交易可转债、沪深300股票指数期货和几种典型的结构性理财产品；纵向主线则是对每一种新型投资工具的内在机理与应用加以分解讲授，主要包括产生背景与需求、设计思想与运作机制、风险收益特性、投资策略与技巧等。

《金融理财原理与实务》

改革开放以来，中国经济持续快速增长，居民财富大幅度增加，越来越多的人民在满足基本生活之外有了可观的剩余；与过去“计划生活”不同的是，现在的人们要自己买房、自己负担子女教育、自己安排一生；与过去单一存款不同的是，现在的金融产品越来越多，也越来越复杂。于是，理财成为近年来最热门的一个话题。

本课程的目标是把学生培养成为金融理财原理和应用能力兼备，对不同经济环境、不同收入约束、不同风险承受能力的理财问题都有针对性的解决处理能力、基础扎实、实践能力强的复合型人才，立足于实用，争取让接受过该课程训练的学生能够为自己理好财以实现自己的财富追求、为朋友理好财以强化自己的社交地位、为客户理好财以提升自己的职业能力。

本课程内容包括：金融理财中的经济学、金融投资环境分析、投资理论和市场有效性、股票市场与股票投资分析、债券市场与债券投资、衍生产品与外汇投资、基金投资与资产组合绩效评估。每个模块都注重基本原理与实际案例的结合。

《上市公司财务报表研究》

本课程是一门将会计报表信息与投资相融合的课程。在系统学习金融学课程中，管理者必然面临一系列的决策，而决策信息很大一部分来自于公司财务报表。如何阅读公司的资产负债表、利润表和现金流量表，掌握其结构，并从中获取必要的财务信息，将是每一位管理者必备的财务技能。恰当的财务分析可以帮助决策者掌握企业会计信息中反映的相关财务状况和经营成果，迅速准确地抓住与自身决策密切相关的问题。 本课程的目的就是让管理者掌握财务分析的基本程序、重要内容以及财务分析的常用方法与技巧，使管理者不仅能看懂财务信息，还能读透财务报表，运用财务数据，通过财务分析对企业的方方面面作出评判，找到存在的问题，作出准确的决策。

《新型投资工具原理与应用》

金融投资领域不断出现的新型工具使得仅靠理论课程中联系实际的一些案例讲授不足以让学生对这些工具进行较为全面的了解，有必要专门用一门课程对这些新型工具进行集中介绍和分析，以开阔学生视野，并懂得如何对所学的相关理论加以运用。

本课程直接以现实中具体的投资工具为研究和讲授对象，在分析的过程中引出相关的原理或理论，这与一般理论课程先讲原理或理论然后举例说明的方式有很大区别，可以促使学生深入思考这些投资工具的设计思想和运作机制背后的为什么，从而激发学习兴趣。

本课程的内容体系以横向和纵向两条主线来构建，横向主线为股票、债券、基金、衍生产品和理财产品等各类金融市场上较为典型的新型投资工具，主要包括交易型开放式指数基金（ETF）、债券型基金、可分离交易可转债、沪深300股票指数期货和几种典型的结构性理财产品；纵向主线则是对每一种新型投资工具的内在机理与应用加以分解讲授，主要包括产生背景与需求、设计思想与运作机制、风险收益特性、投资策略与技巧等。

《宏观经济与市场趋势》

虽然，证券市场价格与一国宏观经济的相关性具有不确定性，但宏观经济仍然是证券市场趋势的基础。在经济、金融全球化的今天，一国宏观经济又会受到国际经济、金融的影响，所以，研究、判断一国宏观经济趋势与状态又必然会联系国际经济、金融。

本课程从世界经济的状态，世界经济分工与定位的角度分析中国宏观经济的发展与约束。从世界经济体系中国际储备货币——美元的走势、世界大宗商品价格的趋势，全球资金流动性来分析证券市场的流动性状况，大宗商品行业的价格趋势。从国内货币政策、产业政策、税收等研究对市场趋势产生的影响。

《国际金融市场》

《国际金融市场》课程的教学目标在于运用国际金融原理解决实际投资问题。本课程主要分为“国际金融市场基础”与“国际金融市场与中国资本市场运行”两个部分。前者包括国际金融市场的构成、类型、价格的影响和决定因素，不同时期国际金融市场的规则等理论基础；后者包括国际金融市场和中国资本市场的关联性、价格影响和传递、国际资本流动的套利特征、各国经济政策对国际资本流动的影响及相应的投资决策。本课程的重点在于从国际资本的逐利性原则出发，分析各国经济的宏观运行与政策对微观价格决定的影响，以及在国际资本带动下的国际、国内金融市场的关联。课程的讲授手段丰富，包括理论知识介绍、实际案例分析、课题提问、团队讨论等，充分调动学生的积极性，分析解决现实问题。

【部分师资介绍】

周正庆 男，研究员，教授，西南财经大学证券与期货学院名誉院长。周正庆教授先后就职于中国人民银行、国务院、中国证监会、全国人大财经委员会等部门，著有《中国货币政策研究》等学术专著及论文。

屠光绍 男，经济学硕士，高级经济师、教授。屠光绍教授先后就职于中国人民银行、中国证监会、上海市政府等部门，在《中国金融》等学术期刊上发表论文多篇。

姜洋 男，经济学（金融学）博士，高级经济师、教授。姜洋教授先后就职于经济日报社、中国人民银行总行、中国证监会、上海期货交易所等部门，在《金融研究》等学术期刊上发表论文多篇。

胡继之 男，经济学（金融学）博士，高级经济师、教授。胡继之教授先后就职于中国人民银行、深圳证券交易所、国信证券有限责任公司等部门，在《中国社会科学》等学术期刊上发表论文多篇。

冯用富 金融学博士，教授。主要担任《国际金融》、《跨国公司金融与财务》、《汇率经济学》等的教学工作。作为主研人员参加了三项国家社科基金课题研究，和两项教育部重点课题研究。

庞介民 男，1971年生，博士，中国证券监督管理委员会机构部检查一处处长。西南财经大学证券与期货学院兼职教授。

李梅 女，1964年生，管理学博士。先后就职于中国人民银行总行、国泰证券有限公司、中国银河证券股份有限公司。曾任国泰君安证券股份有限公司副总裁，现任中国银河证券股份有限公司副总裁。西南财经大学证券与期货学院兼职教授。

朱科敏 男，1971年生，法学硕士、经济学博士。先后就职于湖南省汝城县政法委、中国财政部、中国证监会、东海证券有限责任公司，现任东海证券有限责任公司党委书记、董事长。西南财经大学证券与期货学院兼职教授。

杨勇平 女，1957年生。先后就职于成都市体改委、中国证监会成都证管办、中国证监会成都稽查局、中国证监会四川监管局，现任中国证券监督管理委员会四川监管局党委书记、局长和中国证监会成都稽查局局长。西南财经大学证券与期货学院兼职教授。

刘汝军 男，1973年生，管理学博士，中国注册会计师。先后就职于中国证监会、恒泰证券有限责任公司，现任恒泰证券有限责任公司董事长，西南财经大学证券与期货学院兼职教授。

冯郁川 男，博士。先后就职于中国人民银行国际司、中国人民银行办公厅、中国进出口银行办公室。现任，中国进出口银行办公室主任。西南财经大学证券与期货学院兼职教授。

王庆仁 男，经济学博士，应用经济学博士后。5年从事技术工作和企业管理的经验，在证券公司从事过研究、投资银行、证券投资工作，曾任华西证券投资部副总经理，现任东海证券有限责任公司证券投资部总经理。西南财经大学证券与期货学院兼职教授。

★ 报读西南财大金融学在职研究生的10大理由:

1．西南财经大学为我国“211工程”重点高校。连续多年位居中国大学排行榜财经类高校前列；

2．西南财经大学金融学科为全国重点学科。金融学科在全国的金融教学和学术研究领域具有较高的声望和较大的影响；

3．西南财经大学金融专业研究方向齐全，证券与期货学科实力强大，设有金融学博士点，下设货币银行、国际金融、证券、保险、精算等专业。证券学科处于全国领先地位；

4．金融学专业课程实用性强，授课师资均为校内知名教授、博导及金融界知名人士，理论扎实并经验丰富，同时不定期开展讲座，拓展知识广度与深度；

5．学院重视与校内其它学科有机结合，并与国际一流金融学科的交流与合作，以现代金融理论为基础，应用金融学为主要方向，科研、教学与社会服务并重，塑造国际一流的金融学科；

6．理论、技术和应用课程相结合，极大提升职业竞争力，就业前景广阔；

7．引进国外金融理念，传授国际最先进的金融知识，打造中国高级金融人才；

8．学院可根据学员要求组织学员深入金融机构参观和学习，安排与金融机构人力资源部座谈；

9．成立班委会、配备班主任、建立完整的班级制度；

10．就读西南财经大学金融学专业，共享西南财经大学研究生学生资源，加入同学会，扩大人脉网络资源。

七、学制与教学安排

学制2年，7月中旬开学。每两周上课一次，一次占用两个双休日（逢节假日另行通知）。

八、证书与学位

1、凡修完研究生课程进修班规定课程并考试合格，获得西南财经大学颁发的金融学专业（证券与期货）方向研究生课程班结业证书，加盖学校钢印。

2、符合国家同等学力申请硕士学位规定者，可向西南财经大学申请经济学硕士学位（金融学专业证券与期货方向）。

九、学位申请与考试

国务院学位委员会每年举办同等学力申请硕士学位国家统考，申请学位者需参加两门考试（英语和经济类综合）。学员在入学后即可报名参加考试，可多次报名，考试成绩在入学后四年内有效。

十、收费

根据西南财经大学现行规定，本专业研究生课程班学员需交纳下述费用：

1、学费23000元（含书费）；校包、资料费200元，建档费200元，合计23400元。

2、学位申请与答辩费：按申请学位时西南财经大学规定统一标准收取（目前为：学位课程考试费用每门次200元；论文指导费1300元；论文评阅、答辩及学位申请费2500元。

3、国家组织的水平考试费用按规定另行缴纳。学员在入学一周内,需完清手续。入学一周后，因故不能继续学习者，所缴学费恕不退还。

十一、入学条件

1、凡已获得学士学位的大学本科毕业生，身体健康，遵纪守法，有志完成学业人员均可报名，免试入学。

2、不申请学位的学员，入学条件可适当放宽。

报名咨询电话：023—89319011 13108980576沈老师